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5月15日，北京证监局接连下发5张罚单，对国齐证券股份有限公司（下称“国齐证券”）摄取监管话语的行政监管要领，同期对该公司4名涉事职工依规作出监管处罚，压实从业东谈主员履职株连。
据罚单败露，经查，国齐证券在公司债券承销个别神气中，存在未审慎核查刊行东谈主主要客户的变化情况及相干销售收入真正、应收账款和存货触及的相干工程神气真正等问题，违背了《公司债券刊行与往返搞定见解》（证监会令113号）七条的法例。
凭据《公司债券刊行与往返搞定见解》（证监会令113号）五十八条的法例延安铝皮保温，北京证监局决定对国齐证券摄取监管话语的行政监管要领。
与此同期，北京证监局还对该违纪项方针4名职工分辨作出针对监管要领，明确其各自情愿担的径直株连。
其中，神气负责东谈主扈海天被摄取认定为不相宜东谈主选的行政监管要领，自行政监管要领决定作出之日起1年内不得担任证券公司债券承销业务相干职务大略本色施行上述职务。另外，神气构成员卢頔、彭华、唐大为则被摄取出具警示函的行政监管要领。
值得珍惜的是，这次并非国齐证券近期次碰到监管问责，公司短期内接连被监管“点名”。
5月11日，国齐证券曾发布公告称，公司收到安徽证监局下发的警示函。据监管部门认定，国齐证券在受托搞定“H22国厚1”公司债券业务中存在违纪情形，铝皮保温对该公司摄取出具警示函的行政监管要领，相干情况同步记入证券期货商场诚信档案。
公开贵寓败露，国齐证券征战于2001年12月，征战时注册地为圳市，是经证监会批准的综证券公司。2015年6月，国齐证券组织体式由有限株连公司举座变为股份有限公司，公司讲求名为“国齐证券股份有限公司”。2017年3月，公司在新三板挂上市。
事迹面，国齐证券新年报败露，2025年全年，国齐证券完满生意收入16.07亿元，同比下跌10.98；完满归母净利润7.4亿元，同比下跌19.99，基本每股收益为0.13元。
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